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期貨商業務員必背重點速成    首頁 > 讀享 > 金融證照理財系列
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本書特色
期貨交易法規+期貨交易理論與實務 一書搞定
將考題彙編成內容,簡單易懂、必備用書
增加必讀重點提示,效果加倍、命中考題


作者簡介
余適安 經濟博士
輔導考照25年餘,擁有證券分析師與期貨分析師雙證照,曾任金融體系公司經理人,實務與理論兼具,出版金融考照及相關書籍約30本,為補教與金融機構最受歡迎之王牌老師。
現職:
亞太金融證照教育中心 王牌名師
台北大學、 輔仁大學、文化大學、致理技術學院 講師
亞太財經教育顧問公司執行長
亞太資本管理公司投資長
台北市金融教育發展協會秘書長
經歷:
匯豐銀行投資研究部研究員
寶來綜合證券總經理室企畫部、經紀部、承銷部襄理
統一綜合證券經紀部襄理
仁信綜合證券法人部副理
豐銀綜合證券經紀部、自營部、債券部協理
匯昇資產管理顧問公司、匯宏投資公司、
駿陞投資公司、華氏生物科技公司財務副總經理
授課機構:
美林證券、大通證券、富蘭克林證券、美商保德信人壽、瑞泰人壽、富邦人壽、紐約人壽、全球人壽、遠雄人壽、元大寶來證券、群益證券、元大銀行、華南銀行、台新銀行、三信銀行、日盛銀行、花旗銀行、台北市勞工職訓局、新光銀行、合作金庫…等機構金融證照補考講師
授課證照:
證券投資分析人員、期貨分析人員、CFA Lever1 、CFP 1、4、6模組、證券商業務員、證券商高級業務員、期貨商業務員、投信投顧業務員、信託業業務人員、理財規劃人員、內部控制稽核人員、結構型商品人員、中小企業財務人員



面對國際金融商品發展迅速,必須有足夠的金融專業人才,才能跟上世界潮流,面對欲踏入金融從業人員眾多,但對金融知識程度上差異良多,所以擁有「專業證照」是評斷一位金融人員最直接的辦法,取得金融證照為從業人員必備之門檻,亦為提升自我的競爭條件,不僅透過金融證照來提升專業能力,塑造專業形象,更能爭取客戶信任,成為市場角逐成功之鑰。
本書之筆者從事金融證照輔導考照二十餘年,熟知考試方向與重點,為能幫助學習者迅速取得證照,除參考主考單位考試用書之架構外,並加上筆者重點歸納、整理,由淺入深、循序漸進,有效建立金融專業知識正確觀念,幫助各位讀者輕鬆取得相關證照,成為頂尖的金融從業人員。
本書主要分為二大部分:
1. 期貨交易法規:由於近期證券相關法規大幅度修正,為確保讀者能掌握考情趨勢,本書亦將其內容歸納調整。各章節之重點整理透過追蹤歷年考試出題頻率,與必讀重點提示整理之方式編制,讀者熟讀後俾能取得高分。
2. 期貨交易理論與實務:範圍包含:期貨交易基本概論與功能、台灣與國外期貨交易實務、避險交易、投機性期貨交易、價差交易、選擇權基本概念與交易策略、台灣期貨交易所選擇權交易實務、 台灣期貨交易所股份有限公司業務規則等等,透過筆者編修後,內容表達上淺顯易懂,並運用簡單之例題解釋較為複雜的觀念,加上搭配精選內容例題與解析,定能使讀者輕鬆掌握重點。
為因應金融市場快速發展,相關法規修正與金融商品創新是必然的,因此,本考試用書亦必須持續更新,才能符合實際環境與潮流,以提供給讀者簡單易懂的閱讀方式,為考取證照之必用參考書籍。此外因筆者授課與公務繁忙,特別感謝讀享出版社給予充裕的時間與協助,使能完成此考試用書。
余適安 104年5月


目錄
A期貨交易法規
Chapter1 期貨交易法總則
第一節 總則
一 期貨交易法基本架構 A-1-1
二 立法目的 A-1-1
三 期貨交易與相關法規 A-1-1
四 期貨交易定義 A-1-2
五 期貨交易契約種類 A-1-2
必讀重點提示 A-1-3
Chapter2 期貨交易所
一 申請設立 A-2-1
二 設立申請與展延期限 A-2-1
三 申請設立駁回事項 A-2-1
四 不予核發許可證照事項 A-2-1
五 期貨交易所之組織型態 A-2-2
六 營業保證金 A-2-3
七 年度財務與業務 A-2-4
八 行政院金管會查核文件 A-2-4
九 提供公眾閱覽文件 A-2-4
十 財務報告申報 A-2-5
十一 固定資產與特別盈餘 A-2-5
十二 組織與人員管理 A-2-5
十三 人員禁止行為 A-2-6
十四 違規處罰 A-2-6
必讀重點提示 A-2-9
Chapter3 期貨結算機構
一 期貨結算機構設置 A-3-1
二 申請核發許可證照 A-3-1
三 申請設置駁回事項 A-3-2
四 期貨結算機構會員分類 A-3-2
五 各項保證金與賠償金之管理 A-3-2
六 特別盈餘公積 A-3-3
七 應報主管機關事項 A-3-4
八 財務報告與年度計畫 A-3-5
九 人員管理 A-3-5
十 期貨結算機構監視制度 A-3-6
十一 公開查核文件 A-3-7
十二 違規事項與處罰 A-3-7
必讀重點提示 A-3-9
Chapter4 期貨商
一 期貨商設置種類 A-4-1
二 本國期貨商申請設置 A-4-1
三 外國期貨商之設置 A-4-2
四 本國證券商申請兼營期貨業務 A-4-3
五 本國金融機構申請期貨業務 A-4-4
六 人員管理 A-4-4
七 財務管理 A-4-6
八 業務管理 A-4-8
九 違規處罰 A-4-10
必讀重點提示 A-4-13
Chapter5 期貨服務事業之管理
壹 期貨顧問事業
一 法源 A-5-1
二 定義 A-5-1
三 申請資格 A-5-2
四 期貨顧問事業經營業務 A-5-3
五 人員管理 A-4-4
六 期貨顧問事業申請設置 A-4-4
七 內部控制制度 A-5-3
八 申報事項 A-5-3
九 內部稽核 A-5-4
十 營業保證金 A-5-4
十一 委任契約之簽訂 A-5-4
十二 交易分析報告 A-5-4
十三 廣告規範及禁止之行為 A-5-4
十四 業務招攬之規範 A-5-6
十五 文件備置與保存 A-5-6
十六 人員管理 A-5-7
十七 誠實及信用原則 A-5-9
貳 期貨經理事業 A-5-10
一 法源 A-5-10
二 定義 A-5-10
三 期貨經理事業經營業務 A-5-10
四 人員定義 A-5-10
五 期貨經理事業申請設置 A-5-11
六 財務管理 A-5-12
七 業務管理 A-5-12
八 財務管理 A-5-12
參 期貨信託事業
一 法源 A-5-17
二 定義 A-5-17
三 期貨經理事業經營業務 A-5-17
四 人員定義 A-5-17
五 期貨經理事業申請設置 A-5-17
六 財務管理 A-5-19
七 業務管理 A-5-21
八 人員管理 A-5-22
九 買賣決定之限制 A-5-24
肆 期貨交易輔助人 A-5-24
一 申請條件與限制 A-5-24
二 經營業務 A-5-24
三 委任限制 A-5-24
四 財務管理 A-5-25
五 業務管理 A-5-25
六 人員管理 A-5-25
必讀重點提示 A-5-27
Chapter6 市場之監督與管理
一 主管機關監視準則 A-6-1
二 違反法令之處份 A-6-2
三 違規行為類型及處罰 A-6-2
必讀重點提示 A-6-4
Chapter7 同業公會與仲裁
壹 同業公會 A-7-1
一 開業需強制加入公會 A-7-1
二 設立、組織與監督 A-7-1
三 章程與效力 A-7-1
貳 中華民國期貨業商業同業公會 A-7-1
一 會員 A-7-1
二 申請設立 A-7-1
三 公會經費 A-7-1
四 人員配置 A-7-2
參 仲裁 A-7-2
一 申請設立 A-7-2
二 申請設立 A-7-2
三 申請設立 A-7-2
必讀重點提示 A-7-3
Chapter8 美國期貨交易法
壹 主管機關 A-8-1
一 SEC 與CFTC A-8-1
二 仲介商(1B) A-8-1
三 期貨經紀商 A-8-1
四 業務管理 A-8-1
五 財務管理 A-8-2
六 交易所組成人員 A-8-2
七 自律機構 A-8-3
八 罰責 A-8-3
必讀重點提示 A-8-4
B 期貨交易理論與實務
Chapter1 期貨基本概論與功能
壹 總則 B-1-1
一 期貨市場基本概念 B-1-1
二 期貨交易所 B-1-3
必讀重點提示 B-1-7
Chapter2 台灣與國外期貨交易實務
一 台灣期貨交易所股價指數期貨 B-2-1
二 期貨交易流程 B-2-17
三 結算與保證金制度 B-2-21
四 交割結算基金與共同保證制度 B-2-25
五 期貨未平倉量 B-2-25
六 股價指數期貨 B-2-26
七 外匯期貨之合約內容 B-2-28
八 利率期貨之合約內容 B-2-29
九 說明 B-2-31
必讀重點提示 B-2-36
Chapter3 避險交易
一 基差風險 B-3-1
二 多頭避險 B-3-1
三 空頭避險 B-3-2
四 交叉避險 B-3-3
五 避險比例 B-3-3
必讀重點提示 B-3-7
Chapter4 投機性期貨交易、價差交易
一 基差風險 B-4-1
二 價差交易 B-4-1
三 市場內之價差交易 B-4-1
四 市場間之價差交易 B-4-2
五 商品間之價差交易 B-4-2
六 混合型價差交易 B-4-2
必讀重點提示 B-4-6
Chapter5 選擇權基本概念與交易策略
一 選擇權之意義 B-5-1
二 選擇權之類型 B-5-1
三 選擇權之功能 B-5-6
四 選擇權評價模式 B-5-6
五 影響選擇權價值之因素 B-5-7
六 選擇權單一部位策略 B-5-10
七 選擇權之價差交易策略 B-5-12
八 選擇權之混合交易策略 B-5-16
必讀重點提示 B-5-20
Chapter6 台灣期貨交易所選擇權交易實務
一 契約規格 B-6-1
二 股票選擇權契約調整制度與稅 B-6-13
三 股票選擇權、認購(售)權證與員工股票選擇權之比較表 B-6-14
四 選擇權課稅方式 B-6-15
必讀重點提示 B-6-16
Chapter7 台灣期貨交易所股份有限公司事務規則
一 交易市場 B-7-1
二 期貨交易契約 B-7-1
三 市場交易 B-7-2
四 買賣申報 B-7-2
五 電腦交易系統 B-7-3
六 電腦撮合交易 B-7-3
七 結算會員種類 B-7-4
八 結算與交割 B-7-4
九 交割結算基金 B-7-5
必讀重點提示 B-7-7


 

書名 : 期貨商業務員必背重點速成 作者 : 余適安
書系 : 金融證照理財系列 版別 : 1版
裝幀 : 平裝 18開 392頁 出版日期 : 2015年7月
ISBN : 9789865793784 編號 : TRI01
出版社 : 讀享
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